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コンプライアンス

金融商品取引業にかかる苦情等の対応について

1.当社の苦情等の窓口について
当社は、金融商品取引業にかかる苦情等の対応について「苦情処理規程」を定め、お客様等からの苦情やご相談のお申し出に対して、適切かつ迅速に対応し、お客様のご理解をいただくくよう努めてまいります。


苦情等の受付窓口
東京トラストキャピタル株式会社 コンプライアンス部
所在地:〒105-0001 東京都港区虎ノ門1‐2‐3 虎ノ門清和ビル5階
電話番号:03-6550-9840
受付時間:10:00~17:00(土日祝日等を除く)
 
2.苦情・紛争解決の為の外部機関等の利用について
当社が加入している団体は、苦情処理及び紛争解決について以下の体制をとり、その解決を図っております。
(1)第二種金融商品取引業
当社は、特定非営利活動法人証券・金融商品 あっせん相談センター(以下「あっせん相談センター」という。)を利用することにより苦情および紛争の解決を図ります。
(※)当社が加入している一般社団法人第二種金融商品取引業協会は、あっせん相談センターに対して苦情の解決及び紛争の解決のあっせん等に委託を行っています。
(2)投資運用業及び投資助言・代理業務
当社の行う投資運用業及び投資助言・代理業務に関する苦情・紛争については、当社が加入する一般社団法人日本投資顧問業協会を通じて、解決を図ることとします。
なお、一般社団法人日本投資顧問業協会は、協会員に係る苦情の処理及びあっせん業務をあっせん相談センターに委託しておりますので、上記(1)及び(2)の受付窓口はいずれも次のとおりとなります。


名称:特定非営利活動法人証券・金融商品 あっせん相談センター(FINMAC)
所在地:〒103‐0025 東京都中央区日本橋茅場町2‐1‐13
電話:0120-64-5005(フリーダイヤル:全国共通)
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)9:00~17:00

プライバシーポリシー

1.基本方針
東京トラストキャピタル株式会社(以下、当社)は、個人情報保護の重要性を認識し、個人情報の保護に関する法律その他の法令及び個人情報の保護に関する法律についてのガイドラインを遵守し、個人情報の適正な取扱いと保護に努めます。また、個人情報保護に関する社内規程(以下、当社規程)を定め、これを実施し、維持すると共に、継続的な改善に努めます。

2.個人情報の利用目的
当社は、お客様から個人情報をご提供頂く場合、予め個人情報の利用目的を明示し、その利用目的の範囲内で利用します。当社が保有する個人情報の利用目的は以下のとおりです。
(1)お客様との投資助言・代理契約、投資一任契約、信託受益権等の売買の媒介、私募の取扱いに関する契約等に関する事務を行うため
(2)お客様との投資助言・代理契約、投資一任契約、信託受益権等の売買の媒介、私募の取扱い業務等の提供を行うため
(3)お客様との宅地建物取引業に関する契約等に関する事務を行うため
(4)お客様との宅地建物取引業務等の提供を行うため
(5)お客様との契約や法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(6)当社の取引先管理のため
(7)当社への来訪者の記録のため
(8)当社の役員、従業員の採用活動のため
(9)当社の役員、従業員の管理のため
(10)当社の株主管理のため
(11)お問い合わせ・ご相談への対応のため
(12)サービス開発、アンケート調査実施、市場調査等の実施のため
(13)法令及び適切な業務の遂行に必要な範囲で第三者に提供するため
(14)その他当社業務を適切かつ円滑に遂行するため

3.個人情報の適正な取得
当社は、適法かつ公正な手段で、個人情報の取得を行います。
 
4.個人情報の第三者への提供
当社は、次の場合を除き、お客様の個人情報を第三者に開示又は提供しません。
(1)お客様の同意がある場合
(2)第三者への提供が利用目的とされている場合
(3)個人情報を特定の者との間で共同して利用する場合
(4)法令に基づく場合
(5)人の生命、身体又は財産の保護のために必要であって、お客様の同意を取ることが困難な場合
(6)利用目的の達成に必要な範囲で、個人情報の取り扱いを委託する場合
(7)合併、会社分割、営業譲渡その他の事由によって事業の承継が行われる場合
(8)特定の個人を識別することができない状態で第三者に提供する場合
(9)税務署・警察・裁判所その他の外部機関から照会や調査を受けてこれに協力する場合

5.個人情報の安全管理
当社は、個人情報の漏えい・紛失防止のため、また正確性及び安全性確保のために、必要かつ適切な対策を講じます。

6.個人情報の開示・訂正・利用停止等について
お客様から個人情報の開示・訂正・利用停止・削除等の要求があった場合には、法令等に従い遅滞なく対応させていただきます。

7.法令、規範の遵守と見直し
当社は、保有する個人情報に関して適用される日本の法令を遵守するとともに、本ポリシーの内容を適宜見直し、その改善に努めます。

8.個人情報についてのご連絡先
当社の個人情報の取扱いに関するお問い合わせは下記までご連絡ください。
  
東京トラストキャピタル株式会社 コンプライアンス部
所在地:〒105-0001 東京都港区虎ノ門1‐2‐3 虎ノ門清和ビル5階
電話番号:03-6550-9840
受付時間:10:00~17:00(土日祝日等を除く)
 

反社会的勢力に対する基本方針

東京トラストキャピタル株式会社は、「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針(政府方針)」及び「金融商品取引業向けの総合的な監督指針」を踏まえ、市民社会の秩序や安全に脅威を与える暴力団を始めとする反社会的勢力との取引を含めた一切の関係を遮断するため、以下の「反社会的勢力に対する基本方針」を定めます。


1.    反社会的勢力に対しては、組織として対応します。
2.    反社会的勢力に対しては、外部専門機関と連携して対応します。
3.    反社会的勢力との間で取引を含めた一切の関係を遮断します。
4.    有事においては、民事及び刑事の両面から法的な対応を行います。
5.    反社会的勢力との間で裏取引及び資金提供は一切行いません。

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